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证监会处罚违规名单有哪些?

     证监会2019年一季度开出的罚单

    一季度,证监会官网共公布行政处罚案件19宗。去年同期,证券交易市场中受到处罚的行政处罚案件仅14宗,今年罚单数同比增幅超35%。在公布的19宗案件中,涉及内幕交易、操纵市场和信披违规的案件最多,分别有8起、5起和4起。此外,还涉及中介机构未勤勉尽责以及证券从业人员炒股。

    从处罚情况来看,多宗案件当事人吃到了巨额罚单,并被处没一罚三,如在李甫、刘丹内幕交易新日恒力一案中,当事人被罚没违法所得448.7万元,并被处以1346.2万元罚款。吴学军内幕交易太阳纸业案中,当事人被没收违法所得并处罚款各1104万元,并因建议他人买卖该股票被处60万元罚款。在舒逸民操纵市场案中,对舒逸民没收违法所得2200多万元,并处以2300多万元的罚款。

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    哪些上市公司被处罚了?证监会、行政监管部分处罚股票一览表

    鹏起科技600614,处罚内容:上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三十八条、第四十条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》五十九条的规定,我局决定对张朋起采取出具警示函的行政监管措施。

    飞马国际002210,处罚内容:鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年4月修订)》第17.2条,《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十五条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:对飞马投资控股有限公司给予通报批评的处分。对于飞马投资控股有限公司上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

    飞马国际002210,处罚内容:鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年4月修订)》第17.2条,《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十五条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:对飞马投资控股有限公司给予通报批评的处分。对于飞马投资控股有限公司上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

    嘉化能源600273,处罚内容:根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、五十九条的有关规定,我局决定对公司及时任董事会秘书林琳采取出具警示函的监督管理措施,记入证券期货市场诚信档案。你们应认真吸取教训,加强证券法律法规学习,严格规范信息披露行为,杜绝此类行为再次发生。

    渝三峡A000565,处罚内容:依据《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条“行政机关实施行政处罚时,应当责令当事人改正或者限期改正违法行为”的规定,重庆市江津区环境行政执法支队已责令我公司:2018年10月30日起至2018年11月28日止限制生产,立即整改。同时依据《中华人民共和国大气污染防治法》(2015年8月29日版)第九十九条第二项“违反本法规定,有下列行为之一的,由县级以上人民政府环境保护主管部门责令改正或者限制生产、停产整治,并处十万元以上一百万以下的罚款;情节严重的,报经有批准权的人民政府批准,责令停业、关闭:…(二)超过大气污染物排放标准或者超过重点大气污染物排放总量控制指标排放大气污染物的;…”的规定,决定对我公司作如下行政处罚:处罚款人民币壹拾伍万元整。

    利尔化学002258,处罚内容:2019年2月21日,广安利尔收到广安市安全生产监督管理局经济技术开发区分局开具的《行政处罚决定书》(广经安监罚[2019]SG1号),认定广安利尔对“11.22”一般生产安全事故的发生负有主要直接责任,违反了《中华人民共和国安全生产法》第十七条、第十八条、第二十五条的规定,并依据《中华人民共和国安全生产法》第一百零九条第一款第(一)项的规定对广安利尔作出36万元罚款的行政处罚。

    春兴精工002547,处罚内容:1、依据《证券法》第二百零二条的规定,决定:责令孙洁晓、郑海艳等依法处理非法持有的股票,对孙洁晓、郑海艳分别处以25万元罚款。2、依据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第(一)项、第五条的规定,决定:对孙洁晓采取十年证券市场禁入措施;对郑海艳采取五年证券市场禁入措施。

    春兴精工002547,处罚内容:1、依据《证券法》第二百零二条的规定,决定:责令孙洁晓、郑海艳等依法处理非法持有的股票,对孙洁晓、郑海艳分别处以25万元罚款。2、依据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第(一)项、第五条的规定,决定:对孙洁晓采取十年证券市场禁入措施;对郑海艳采取五年证券市场禁入措施。

    春兴精工002547,处罚内容:根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,我会决定:责令孙洁晓、郑海艳、蒋鸿璐依法处理非法持有的股票,并处以60万元罚款,其中,对孙洁晓、郑海艳分别处以25万元罚款,对蒋鸿璐处以10万元罚款。

    春兴精工002547,处罚内容:根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,我会决定:责令孙洁晓、郑海艳、蒋鸿璐依法处理非法持有的股票,并处以60万元罚款,其中,对孙洁晓、郑海艳分别处以25万元罚款,对蒋鸿璐处以10万元罚款。

    春兴精工002547,处罚内容:根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,我会决定:责令孙洁晓、郑海艳、蒋鸿璐依法处理非法持有的股票,并处以60万元罚款,其中,对孙洁晓、郑海艳分别处以25万元罚款,对蒋鸿璐处以10万元罚款。

    春兴精工002547,处罚内容:你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条、第三十二条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你公司应针对上述违规行为,深刻反思信息披露、内部控制制度建设及执行中存在的问题和不足,采取切实可行的措施进行认真整改,进一步提高信息披露意识和规范运作水平。

    蓝丰生化002513,处罚内容:没收王宇因内幕交易产生的违法所得3,624,485.32元,并处以3,624,485.32元的罚款。

    盛运环保300090,处罚内容:依据相关自律规定,经2019年第3次自律处分会议初审、2019年第4次自律处分会议复审,给予盛运环保公开谴责处分,暂停债务融资工具市场相关业务,责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改;给予企业责任人开晓胜公开谴责处分,给予责任人刘玉斌、祝朝刚、杨宝警告处分,并建议刘玉斌、祝朝刚、杨宝参加协会信息披露相关培训。

    海越能源600387,处罚内容:海越能源集团股份有限公司的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。符之晓、史禹铭、黄振锋分别时任海越能源集团股份有限公司董事长、总经理、财务总监,违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定,对上述信息披露违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的有关规定,我局决定对海越能源集团股份有限公司及符之晓、史禹铭、黄振锋分别采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。海越能源集团股份有限公司应认真吸取教训,加强证券法律法规学习,严格规范信息披露行为,杜绝此类行为再次发生;董事、监事、高级管理人员应当履行勤勉尽责义务,促使公司规范运作,并保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。

    中利集团002309,处罚内容:公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条、第三十条的规定。王柏兴、龚茵、周建新作为时任董事,陈波瀚、胡常青、程娴作为时任高级管理人员,你们知悉上述事项但未及时向董事会报告,未忠实、勤勉的履行职责,对上述违规行为负有主要责任,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十八条、第五十九条的规定,我局决定对你们采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条、第三十条第一款、第二款第三项的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你公司应针对上述违规行为,深刻反思信息披露、内部控制制度建设及执行中存在的问题和不足,釆取切实可行的措施进行认真整改,进一步提高信息披露意识和规范运作水平。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

    览海投资600896,处罚内容:鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对览海医疗产业投资股份有限公司股东上海览海上寿医疗产业有限公司予以通报批评。

    南风股份300004,处罚内容:国家核安全局根据《民用核安全设备监督管理条例》第四十八条规定,责令中兴装备停止违法行为,限于2019年3月31日前改正,并处二十万元罚款;同时,要求中兴装备于限期改正期满后10日内将改正情况书面报告国家核安全局。

    ST印纪002143,处罚内容:鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年4月修订)》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条、第17.4条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对印纪娱乐传媒股份有限公司给予通报批评的处分;二、对印纪娱乐传媒股份有限公司董事长、总经理、财务总监兼董事会秘书吴冰给予通报批评的处分;三、对印纪娱乐传媒股份有限公司董事肖文革,时任董事濮家福、吴凡给予通报批评的处分。

    ST秋林600891,处罚内容:鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对哈尔滨秋林集团股份有限公司和时任董事长李亚,时任董事、总裁兼财务总监潘建华予以公开谴责;对时任董事会秘书朱宁和隋吉平予以通报批评。

    ST秋林600891,处罚内容:按照《上市公司监管指引第4号》第六条规定,现提醒你公司关注上述承诺事项的履行,并及时采取有效措施,积极履行承诺。你公司应当在2019年3月20日前向我局提交书面报告,我局将组织检查验收。

    海南海药000566,处罚内容:根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条,海南证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施,并记入资本市场诚信信息数据库。公司全体董事、监事和高级管理人员应加强对证券法律法规的学习,强化信息披露意识,确保信息披露的真实、准确、完整、及时、公平,严格执行相关内部控制制度。公司应认真查找上述问题根源,采取有效措施进行改正,杜绝类似事件的再次发生。公司应于收到本决定书之日起30日内向海南证监局提交书面整改报告。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

    *ST宜化000422,处罚内容:上述行为违反了《上市公司收购管理办法》第十三条第一款的规定,按照《上市公司收购管理办法》第七十五条规定,中国证券监督管理委员会湖北监管局决定对代德明、湖北恒信盈加投资合伙企业(有限合伙)予以警示。代德明、湖北恒信盈加投资合伙企业(有限合伙)应引以为戒,严格按照相关规定买卖上市公司股份,杜绝类似行为再次发生。

    凯乐科技600260,处罚内容:根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施,并将上述违规行为情况记入诚信档案。公司应依法依规做好信息披露工作,杜绝此类行为再次发生。

    浙大网新600797,处罚内容:鉴于你发现上述违规行为后及时向公司报告,且公司董事会已于2018年12月15日就此事发布致歉公告,根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条、《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。你应认真吸取教训,加强证券法律法规学习,严格规范买卖上市公司股票行为,杜绝此类行为再次发生。

    中南建设000961,处罚内容:鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条和第17.4条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对江苏中南建设集团股份有限公司给予通报批评的处分。二、对江苏中南建设集团股份有限公司董事长兼总经理陈锦石、时任财务总监钱军、现任董事辛琦、时任董事会秘书张伟给予通报批评的处分。

    三圣股份002742,处罚内容:按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的监管措施,责令你公司立即进行整改并达到如下要求:一是立即真实、准确、完整的披露关联交易及关联方非经营性资金占用情况及具体整改方案。二是限期全部收回被关联方占用的资金。你公司应于2019年4月30日前全部收回被关联方占用的资金及相应计算的资金占用利息。三是对违规行为涉及的有关人员进行严肃问责,进一步加强和规范财务内控、资金管理,严格杜绝控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的行为,切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关人的合法权益。四是强化培训教育,提高规范运作水平。你公司应认真汲取教训,以实际控制人及全体董事、监事、高管人员为重点,切实加强对证券法律法规的学习和培训,进一步强化规范运作意识,切实提高公司规范运作水平,确保真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。你公司收到本决定书后应按有关规定及时予以披露,并自收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告并披露。你公司整改报告应包括落实整改的措施、整改完成时间、整改责任人等内容,并由全体董事、监事、高管人员签名确认,加盖公章。如果你公司对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

    融钰集团002622,处罚内容:鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年4月修订)》第17.2条、第17.3条和《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对融钰集团股份有限公司给予公开谴责的处分。二、对融钰集团股份有限公司董事长尹宏伟,总经理江平给予公开谴责的处分。三、对融钰集团股份有限公司董事兼副总经理马正学,董事刘丹、李勇,副总经理、时任董事会秘书黄佳慧给予通报批评的处分。

    融钰集团002622,处罚内容:鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年4月修订)》第17.2条、第17.3条和《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:1、对融钰集团股份有限公司给予公开谴责的处分。2、对融钰集团股份有限公司董事长尹宏伟,总经理江平给予公开谴责的处分。对于融钰集团股份有限公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

    创新医疗002173,处罚内容:你公司的行为违反《上市公司信息披露管理办法》第三十条、三十三条规定。公司董事长陈海军对公司临时报告信息披露应承担主要责任,公司副总经理梁喜才作为建华医院负责人对未履行内部审批程序、未及时告知公司上述事项应承担主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八、五十九条规定,我局决定对你公司、陈海军、梁喜才予以警示。你公司及相关人员应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,建立健全并严格执行财务和会计管理制度,提高公司规范运作水平和信息披露质量。如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

    瀛通通讯002861,处罚内容:上述行为违反了《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》。根据该指引第六条第一款的规定,现对达晨创恒采取责令改正的监管措施,并依据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。达晨创恒应切实整改相关问题,并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告,且达到如下要求:1.严格按照相关法律规范及承诺进行减持,加强学习,提高规范意识,避免类似行为再次发生;2.切实履行‘如果因未履行承诺事项而获得收益的,所得收益归公司所有’及‘如果因未履行承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任’的承诺。达晨创泰、达晨创瑞所收到《行政监管措施决定书》正文内容中,除对交易卖出股数的描述不同外(2018年11月22日达晨创泰、达晨创瑞分别通过集中竞价交易卖出210,000股、160,000股),其余内容均与达晨创恒所收到的《行政监管措施决定书》一致。

    王子新材002735,处罚内容:依据《中华人民共和国食品安全法》第一百二十四条第三款和市市场质量监管委行政处罚裁量权实施标准的规定予以处罚。责令改正上述违法行为,并对观澜分公司处以人民币50,000元的罚款及没收质量不合格PP餐盒618个。

    张裕A000869,处罚内容:你公司上述行为违反了《上市公司现场检查办法》(证监会公告〔2010〕12号)第二十五条、《上市公司治理准则》(证监会公告〔2018〕29号)第六十八条、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条、《上市公司监管指引第4号--上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》(证监会公告〔2013〕55号)第八条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《上市公司现场检查办法》第二十一条、第二十五条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的监管措施,并将相关情况按规定记入证券期货市场诚信档案。你公司应采取有效措施,与张裕集团协商确定具体实施方案,切实解决“张裕”等商标、专利归属问题,确保上市公司资产独立性;完整披露张裕集团自2013年以来承诺履行情况。你公司应自收到本决定书30日内向我局提交整改报告。根据《上市公司监管指引第4号--上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》(证监会公告〔2013〕55号)第六条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你公司应引以为戒,明确承诺履约方式及时限、采取有效措施严格履行承诺。对于公司存在的上述问题,周洪江作为时任公司总经理、曲为民作为公司董事会秘书,未能勤勉尽责,违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你们采取出具警示函的监管措施,并将相关情况按规定记入证券期货市场诚信档案。你们应当引以为戒,加强法律法规学习,按照有关法律法规的规定,切实做好信息披露工作。

    张裕A000869,处罚内容:你公司上述行为违反了《上市公司现场检查办法》(证监会公告〔2010〕12号)第二十五条、《上市公司治理准则》(证监会公告〔2018〕29号)第六十八条、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条、《上市公司监管指引第4号--上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》(证监会公告〔2013〕55号)第八条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《上市公司现场检查办法》第二十一条、第二十五条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的监管措施,并将相关情况按规定记入证券期货市场诚信档案。你公司应采取有效措施,与张裕集团协商确定具体实施方案,切实解决“张裕”等商标、专利归属问题,确保上市公司资产独立性;完整披露张裕集团自2013年以来承诺履行情况。你公司应自收到本决定书30日内向我局提交整改报告。根据《上市公司监管指引第4号--上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》(证监会公告〔2013〕55号)第六条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你公司应引以为戒,明确承诺履约方式及时限、采取有效措施严格履行承诺。对于公司存在的上述问题,周洪江作为时任公司总经理、曲为民作为公司董事会秘书,未能勤勉尽责,违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你们采取出具警示函的监管措施,并将相关情况按规定记入证券期货市场诚信档案。你们应当引以为戒,加强法律法规学习,按照有关法律法规的规定,切实做好信息披露工作。

    太平洋601099,处罚内容:上述行为违反了《证券公司风险控制指标管理办法》(中国证券监督管理委员会令第125号)第七条、第十九条的规定。按照《证券公司风险控制指标管理办法》(中国证券监督管理委员会令第125号)第三十一条的规定,现责令公司限期改正。公司应当在收到本决定之日起5个工作日内制定并向云南证监局报送整改计划,整改期限最长不超过20个工作日。

    ST正源600321,处罚内容:鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对正源控股股份有限公司和公司时任董事长兼总经理王春鸣、时任财务总监邱开荣、时任董事会秘书曾莉予以公开谴责;对时任董事长何延龙、时任董事兼总经理谢苏明、时任财务总监刘婧、时任独立董事兼审计委员会召集人郭海兰予以通报批评。

    上海天洋603330,处罚内容:鉴于上述违规事实和情节,经上海证券交易所(以下简称本所)纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》相关规定,本所做出如下纪律处分决定:对上海天洋热熔粘接材料股份有限公司股东上海橙子投资中心(有限合伙)予以通报批评。

    安道麦A000553,处罚内容:荆州经济技术开发区综合执法局依据《中华人民共和国水污染防治法》第八十三条第二项规定,决定:(1)公司应当在收到《责令停产整治决定书》之日起立即停止老厂区的生产,并采取整改措施,制定并落实整改方案。(2)公司在收到该决定书后的十五个工作日内将整改方案报荆州经济技术开发区综合执法局备案并向社会公开。(3)公司在完成整改任务后,应在十五个工作日内将整改任务完成情况和整改信息社会公开情况报荆州经济技术开发区综合执法局备案。停产整治决定将自上述文件备案之日起解除。

    普丽盛300442,处罚内容:根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告[2017]9号)第十四条的规定,我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。

    大富科技300134,处罚内容:鉴于上述违规事实及情节,依据本所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第16.2条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对内蒙古瑞盛新能源有限公司给予通报批评的处分。二、对内蒙古瑞盛新能源有限公司的控股股东张彬给予通报批评的处分。

    海利生物603718,处罚内容:章建平、方文艳、方德基上述行为违反了《上市公司收购管理办法》(证监会令第108号)第十三条第二款的规定。根据《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定,我局决定对章建平、方文艳、方德基采取出具警示函的行政监管措施。

    新日恒力600165,处罚内容:鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司及时任董事长虞建明、高小平,董事会秘书赵丽莉予以公开谴责,对时任董事郑延晴、祝灿庭、虞文白、高伟、申晨、薛全伟、张月鹏、刘云婷,时任独立董事刘朝建、吴振平、詹灵肖、徐守浩、李宗义、吉剑青、张文彬、叶森予以通报批评。

    新日恒力600165,处罚内容:鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.5条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等相关规定,本所做出如下纪律处分决定:对宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司重大资产重组财务顾问项目主办人史振华、谈永仁予以通报批评。

    新日恒力600165,处罚内容:鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.5条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等相关规定,本所做出如下纪律处分决定:对宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司重大资产重组财务顾问项目主办人史振华、谈永仁予以通报批评。

    新日恒力600165,处罚内容:根据《办法》第五十九条规定,现责令宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司自本决定书作出之日起30日内在中国证监会指定信息披露媒体上,对以下事项进行详细说明:(一)业绩承诺未完成的原因以及相关承诺事项履行进展;(二)公司及相关方对上述承诺事项的下一步解决方案;(三)上述相关协议履行和承诺事项对公司的影响。

    新日恒力600165,处罚内容:根据《办法》第五十九条规定,现责令宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司自本决定书作出之日起30日内在中国证监会指定信息披露媒体上,对以下事项进行详细说明:(一)业绩承诺未完成的原因以及相关承诺事项履行进展;(二)公司及相关方对上述承诺事项的下一步解决方案;(三)上述相关协议履行和承诺事项对公司的影响。

    联创互联300343,处罚内容:你的上述行为违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第四条及第八条的规定,依据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条的规定,现决定对你采取出具警示函的监管措施。

    海航科技600751,处罚内容:公司重大债务到期未及时清偿,可能导致重大风险,但公司未按照规定及时披露,违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条、第三十一条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,天津监管局对公司采取出具警示函的监督管理措施。公司应严格按照法律法规规定,认真履行信息披露义务,提升规范运作水平,采取切实有效措施,杜绝违规事项的再次发生。田李俊在担任公司财务总监期间、刘亮在担任公司董事兼运营总裁(代行董事会秘书)期间,未能忠实、勤勉地履行职责,保证上市公司信息披露的真实、准确、及时、公平,违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条有关规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定,天津监管局对田李俊、刘亮采取出具警示函的监督管理措施。田李俊、刘亮应当切实加强对证券法律法规的学习,认真履行忠实、勤勉义务,促使公司规范运作和履行信息披露义务。

    华谊嘉信300071,处罚内容:一、对华谊嘉信责令改正,给予警告,并处以40万元的罚款;二、对刘伟给予警告,并处以20万元的罚款。

    华谊嘉信300071,处罚内容:根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我会决定:一、对华谊嘉信责令改正,给予警告,并处以40万元的罚款;二、对刘伟给予警告,并处以20万元的罚款。

    京威股份002662,处罚内容:鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年4月修订)》第17.2条、第17.3条、第17.4条、本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条和第17.4条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对北京威卡威汽车零部件股份有限公司给予通报批评的处分。二、对公司董事长、总经理李璟瑜,董事会秘书、副总经理、财务负责人鲍丽娜给予通报批评的处分。

    金字火腿002515,处罚内容:娄底中钰的上述行为违反《上市公司信息披露管理办法》第四十六条规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,我局决定对娄底中钰予以警示。娄底中钰应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,提高公司规范运作水平和信息披露质量。

    光正集团002524,处罚内容:鉴于青岛新视界广告内容违反国家禁止性规定的违法情节可视为轻微,执法人员要求青岛新视界立即停止发布违法广告并在相应范围内消除影响,同时罚款人民币219,400元。

    阳煤化工600691,处罚内容:根据《股票上市规则》第17.2条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对阳煤化工股份有限公司及时任董事会秘书杨印生予以通报批评。

    开元股份300338,处罚内容:鉴于上述违规事实及情节,根据本所《创业板股票上市规则(2018年4月修订)》第16.2条和《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》和第16.2条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:对共青城禾元投资管理合伙企业(有限合伙)给予通报批评的处分。对于共青城禾元投资管理合伙企业(有限合伙)上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

    环能科技300425,处罚内容:鉴于上述违规事实及情节,依据本所《创业板股票上市规则(2018年4月修订)》第16.2条、《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第16.2条和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十五条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:对上海达渡资产管理合伙企业(有限合伙)给予公开谴责的处分。

    普路通002769,处罚内容:对邹勇给予通报批评的处分。

    森特股份603098,处罚内容:鉴于你买卖股票成交数量不大,且已将所得收益主动上缴给公司并通过公司公告披露了相关交易行为,违法行为轻微并及时纠正,根据《行政处罚法》第二十七条有关规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

    鹏翎股份300375,处罚内容:你公司上述行为违反了《上市公司重大资产重组管理办法》笫四条、《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定,根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。你公司应严格按照法律法规规定履行信息披露义务,提升规范运作水平,加强对子公司及有关人员培训,督促有关人员认真学习资本市场法律法规,提高依法合规意识,杜绝违规事项再次发生。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,我局决定对河北新华欧亚汽配集团有限公司及解东林采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。河北新华欧亚汽配集团有限公司及解东林应强化对资本市场法律法规的学习,提高诚信意识、依法合规意识,切实配合上市公司履行信息披露义务,杜绝违规事项再次发生。

    远程股份002692,处罚内容:鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2014年修订)》第17.2条和《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:对夏建统给予通报批评的处分。

    远程股份002692,处罚内容:鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年4月修订)》第17.2条、《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:对秦商集团给予通报批评的处分。

    振德医疗603301,处罚内容:绍兴市市场监督管理局认为:公司生产销售不符合强制性国家标准的医用外科口罩的行为,违反了《医疗器械监督管理条例》第六条第一款的规定。鉴于公司在案发前主动召回涉案产品,主动减轻违法行为危害后果,分析不合格原因和整改。依照《医疗器械监督管理条例》第六十六条第一款第(一)项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第(一)项等规定,绍兴市市场监督管理局决定对公司责令改正,并处罚款3万元整。

    华西能源002630,处罚内容:鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年4月修订)》和《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:对黎仁超给予通报批评的处分。

    君正集团601216,处罚内容:基于上述违规事实和情节,经上海证券交易所(以下简称本所)纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》相关规定,本所做出如下纪律处分决定:对内蒙古君正能源化工集团股份有限公司时任董事翟晓枫予以通报批评。对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会,并记入上市公司诚信档案。

    晨曦航空300581,处罚内容:陕西证监局决定对高文舍采取出具警示函的监管措施。根据《办法》第五十九条之规定,陕西证监局决定对公司及吴坚、张军妮采取出具警示函的监管措施。

    达威股份300535,处罚内容:上述行为违反了《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第三十三条第一款的规定,依据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第六十八条第一款第二项、第二款的规定,决定对上海金狮作出罚款人民币贰万伍仟元整(25,000.00元)的行政处罚。上述行为违反了《上海市环境保护条例》第四十二条第二款的规定,依据《上海市环境保护条例》第七十二条第一款的规定,决定对上海金狮作出罚款人民币捌仟元整(8,000.00元)的行政处罚。

    云南能投002053,处罚内容:鉴于当事人在接受本案调查过程中,主动消除违法行为危害后果,根据《行政处罚法》第二十七条第一款“当事人有下列情形之一的,应当依法从轻或者减轻行政处罚:”第(一)项“主动消除或者减轻违法行为危害后果的;”的规定。责令当事人停止违法行为,并作如下处罚:1、没收违法所得200026.52元:2、处罚款200026.52元。以上两项合计为400053.04元,依法上缴国库。当事人应在接到本处罚决定书之日起十五日内,到昭通昭阳富淇村镇银行股份有限公司(海楼路擎天大酒店旁)缴纳罚款(账户名称:昭通市财政局,银行账号:660011010000189796),逾期不缴纳罚款,每日按罚款数的百分之三加处罚款。若对本处罚决定不服,可在接到处罚决定书之日起六十日内向云南省市场监督管理局或者昭通市人民政府申请复议,也可以在六个月内依法向人民法院提起诉讼。行政复议和行政诉讼期间,本处罚决定不停止执行。

    永安行603776,处罚内容:依据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,现决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。请你公司采取有效措施及时整改:一、你公司应按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求,强化信息披露管理,严格按规定履行信息披露义务,落实责任追究制度。二、你公司全体董事、监事、高级管理人员应加强相关证券法律法规的学习,切实提高规范意识和履职能力。

    梦舟股份600255,处罚内容:根据《上市公司监管指引第4号一上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条的关规定,我局决定对你采取出具警示函的监管措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的有关规定将上述情况记入诚信档案。

    华大基因300676,处罚内容:收入核算不规范导致你公司相关财务信息披露不符合《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条的相关规定,此外,公司在规范运作方面也存在不足。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条和《上市公司现场检查办法》(证监会公告[2010]12号)第二十一条规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施,你公司应按照以下要求采取有效措施进行改正,并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告:一、全体董事、监事和高级管理人员应加强对证券法律法规的学习,增强规范运作意识,提升上市公司运作的独立性,健全内部控制制度,切实提高公司规范运作水平。二、公司业务运行和会计核算高度依赖信息系统,你公司应对包括业务系统在内的IT系统存在的漏洞进行自查纠正,确保信息系统与业务流程的有机衔接,并合理分配IT人员权限。三、你公司应强化财务部门与业务部门的衔接,财务部门应主动了解相关业务的具体实施进度,督促业务部门及时向客户获取有关确认单据,确保相关项目收入、成本核算的规范性。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

    长城影视002071,处罚内容:上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条第二款第十七项的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你公司应敬畏法律,严格遵守《证券法》、《公司法》等法律法规,采取有力措施,限期解决违规对外担保事项,真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。你公司应当在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改情况报告。我局将视后续监管情况采取进一步措施。公司的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三十条第二款第十七项的规定。你作为公司董事长,违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条、第五十八条的规定,对公司的违规行为负有主要责任。按照该办法第五十九条的规定,我局决定对你采取责令改正的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你应当敬畏法律,严格遵守《证券法》、《公司法》等法律法规,采取有力措施,限期解决违规对外担保事项,真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。你应当在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改情况报告。我局将视后续监管情况采取进一步措施。

    光大证券601788,处罚内容:上海证监局根据《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)决定对光大资本采取责令改正的行政监管措施。

    海南矿业601969,处罚内容:昌江博创上述行为违反了《中国人民共和国固体废物污染环境防治法》第五十五条、第七十五条,责令昌江博创自接到本决定书之日起,立即采取相应防范措施,避免造成危险废物扬散、流失、渗漏或者其他环境污染的行为。昌江黎族自治县生态环境局将对昌江博创改正违法行为的情况进行监督;如拒不改正,将依法申请人民法院强制执行。

    海南矿业601969,处罚内容:石碌铁矿分公司上述行为违反了《中国人民共和国环境保护法》第四十二条、《中国人民共和国水污染防治法》第三十九条的规定。昌江黎族自治县生态环境局根据《中国人民共和国行政处罚法》第二十三条、《中国人民共和国环境保护法》第六十三条的规定,责令石碌铁矿分公司自接到本决定书之日起,停止上述环境违法行为,将南矿挂帮矿开采工程项目产生的全部污水及选矿一厂粉矿堆场废水全部进入污水处理设施处理,确保不外排。昌江黎族自治县生态环境局将对石碌铁矿分公司改正违法行为的情况进行复查;如拒不改正,将依据《环境保护主管部门实施按日连续处罚办法》第五条实施按日连续处罚。

    澄星股份600078,处罚内容:一、对澄星股份责令改正,给予警告,并处以60万元罚款。二、对李兴、周忠明予以警告,并分别处以30万元罚款。三、对傅本度给予警告,并处以20万元罚款。四、对夏正华给予警告,并处以10万元罚款。五、对华平给予警告,并处以8万元罚款。六、对李岐霞、钱文贤、赵俊丰、卢青、沈晓军、马丽英给予警告,并分别处以5万元罚款。七、对陆宏伟、钱钧、王国尧、沈国泉、王荣朝、刘伟东、江新华、江国林、黄晓鸣给予警告,并分别处以3万元罚款。对周忠明采取十年证券市场禁入措施,对傅本度采取三年证券市场禁入措施,自我会宣布决定之日起,在禁入期间,周忠明、傅本度不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

    联建光电300269,处罚内容:鉴于上述违规事实及情节,依据本所《创业板股票上市规则(2014年修订)》第16.2条、第16.3条、第16.4条,《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第16.2条、第16.3条、第16.4条和《创业板上市公司公开谴责标准》第四条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对深圳市联建光电股份有限公司给予公开谴责的处分。二、对刘虎军、朱贤洲、姚太平、黄允炜、褚伟晋、何吉伦、周昌文给予公开谴责的处分。三、对熊瑾玉、蒋皓、段武杰、向健勇、马伟晋、钟菊英、李小芬、肖志兴、谢志明、张爱明、肖连启、苑晓雷、杨再飞、王广彦给予通报批评的处分。联建光电、刘虎军、朱贤洲、姚太平、黄允炜、褚伟晋、何吉伦、周昌文如对本所作出的纪律处分决定不服的,可以在收到本纪律处分决定书之日起的十五个交易日内向本所申请复核。对于联建光电及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

    易联众300096,处罚内容:上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三十条第十八项规定,根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,我局决定对你司采取出具警示函的行政监管措施,并记入诚信档案。你司应进一步学习信息披露相关规定,加强对子公司政府补助相关信息报送内部流程管理,有效提高信息披露的及时性和准确性,并对相关责任人进行内部问责。

    会稽山601579,处罚内容:你企业的上述行为违反《上市公司信息披露管理办法》第四十六条规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,我局决定对你企业予以警示。你企业应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作水平,配合上市公司做好信息披露工作。

    红阳能源600758,处罚内容:辽宁证监局对辽宁红阳能源投资股份有限公司采取责令改正的行政监管措施。要求辽宁红阳能源投资股份有限公司高度重视上述问题,严格按照《上市公司治理准则》,完善公司内部控制制度、提高规范运作水平,同时要求辽宁红阳能源投资股份有限公司认真做好自查工作,自查是否存在为控股股东沈煤集团垫付、承担各类支出问题,拆借资金、代偿债务、开具商业承兑汇票等向控股股东输送利益问题。在收到责令改正决定书之日起30日内向我局报送书面整改报告。辽宁证监局现责令沈阳煤业(集团)有限责任公司予以改正。沈阳煤业(集团)有限责任公司应立即停止上述违规行为,对存在影响红阳能源独立性的其他问题进行自查,及时整改,并在收到本决定书之日起30日内,向我局提交书面整改报告。同时,沈阳煤业(集团)有限责任公司应切实采取有效措施确保与红阳能源实行人员、财务、资产分开,机构、业务独立。为督促你们提高法治规范意识、提升职业操守和职业能力,现责令你们在收到本决定书之日起三个月内至少参加一次中国证监会或上海证券交易所等其他专业机构举办的相关法律法规培训,并在培训结束后15日内将培训证明原件及复印件提交我局。

    红阳能源600758,处罚内容:辽宁证监局对辽宁红阳能源投资股份有限公司采取责令改正的行政监管措施。要求辽宁红阳能源投资股份有限公司高度重视上述问题,严格按照《上市公司治理准则》,完善公司内部控制制度、提高规范运作水平,同时要求辽宁红阳能源投资股份有限公司认真做好自查工作,自查是否存在为控股股东沈煤集团垫付、承担各类支出问题,拆借资金、代偿债务、开具商业承兑汇票等向控股股东输送利益问题。在收到责令改正决定书之日起30日内向我局报送书面整改报告。辽宁证监局现责令沈阳煤业(集团)有限责任公司予以改正。沈阳煤业(集团)有限责任公司应立即停止上述违规行为,对存在影响红阳能源独立性的其他问题进行自查,及时整改,并在收到本决定书之日起30日内,向我局提交书面整改报告。同时,沈阳煤业(集团)有限责任公司应切实采取有效措施确保与红阳能源实行人员、财务、资产分开,机构、业务独立。为督促你们提高法治规范意识、提升职业操守和职业能力,现责令你们在收到本决定书之日起三个月内至少参加一次中国证监会或上海证券交易所等其他专业机构举办的相关法律法规培训,并在培训结束后15日内将培训证明原件及复印件提交我局。

    黔轮胎A000589,处罚内容:依据《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》第十八条第一款(一)项之规定,决定对当事人科处罚款人民币1,510万元。

    同仁堂600085,处罚内容:罚款人民币14,088,266.1元。没收违法所得人民币111,740.88元,没收蜂蜜3300瓶。同时吊销同仁堂蜂业食品经营许可证,自处罚决定作出之日起五年内不得申请食品生产经营许可,有关涉事人员自处罚决定作出之日起五年内不得申请食品生产经营许可,或者从事食品生产经营管理工作、担任食品生产经营企业食品安全管理人员。

    元祖股份603886,处罚内容:按照《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条第三项、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告[2017]9号)第十四条的规定,现决定对卓傲国际有限公司采取出具警示函的行政监管措施。

    西仪股份002265,处罚内容:鉴于当事人利用自建网站发布违法广告,传播范围和受众影响程度较小,且在我局告知广告内容涉嫌违法后,自行纠正并主动消除违法行为危害后果,具有《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条规定的减轻处罚的法定情形,因此,本局决定,采纳当事人部分陈述、申辩意见,遵照《中华人民共和国行政处罚法》第五条处罚与教育相结合的原则,对当事人予以减轻处罚。综上所述,依据《中华人民共和国行政广告法》第五十七条及《中华人民共和国行政处罚法》第二十三条规定,本局决定,责令当事人停止并改正上述违法行为,并处以8万元人民币罚款的行政处罚。当事人对本处罚决定不服可申请行政复议或向人民法院起诉。

    常熟汽饰603035,处罚内容:鉴于上述违规事实和情节,经上海证券交易所(以下简称本所)纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对常熟市汽车饰件股份有限公司股东上海联新投资中心(有限合伙)予以通报批评。

    ST安泰600408,处罚内容:根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条第一款之规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

    申达股份600626,处罚内容:该行为违反了《中华人民共和国大气污染防治法》第十八条的规定,依据《中华人民币共和国大气污染防治法》第九十九条第二项的规定,决定对申达科宝罚款35万元整并责令立即改正超标排放大气污染物的违法行为。

    申达股份600626,处罚内容:该行为违反了《中华人民共和国大气污染防治法》第十八条的规定,依据《中华人民币共和国大气污染防治法》第九十九条第二项的规定,决定对申达科宝罚款35万元整并责令立即改正超标排放大气污染物的违法行为。

    小商品城600415,处罚内容:上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三条和第三十条的规定。朱旻、赵笛芳、鲍江钱分别时任你公司董事长、财务总监和董事会秘书,对上述违规行为应承担主要责任。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定,我局决定对你公司及朱旻、赵笛芳、鲍江钱分别采取出具警示函的监督管理措施,记入证券期货市场诚信档案。你公司应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,加强公司内部控制,认真履行信息披露义务;董事、监事、高级管理人员应当履行勤勉尽责义务,促使公司规范运作,并保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平。

    天康生物002100,处罚内容:根据《中华人民共和国大气污染防治法》第一百零八条第五项“违反本法规定,有下列行为之一的,由县级以上人民政府生态环境主管部门责令改正,处二万元以上二十万元以下的罚款;拒不改正的,责令停产整治:……(五)钢铁、建材、有色金属、石油、化工、制药、矿产开采等企业,未采取集中收集处理、密闭、围挡、遮盖、清扫、洒水等措施,控制、减少粉尘和气态污染物排放的;……”规定,对奎屯天康作出如下行政处罚:处以人民币三万元罚款。限于接到本处罚决定之日起十五日内缴至指定银行和帐号。

    华鹏飞300350,处罚内容:财务核算不规范导致你公司相关财务信息披露不符合《上市公司信息披露管理办法》第二条的相关规定。对核心子公司关键业务的合规性、合理性缺乏审慎审核,通过个人账户支付大额成本费用,也反映你公司在规范运作方面存在问题。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《上市公司现场检查办法》第二十一条第一款的规定,我局决定向你公司下发责令改正决定书,责令你公司按照以下要求采取有效措施进行整改:一是你公司全体董事、监事和高级管理人员应加强对证券法律法规的学习,提升规范运作意识,健全内部控制特别是与财务报表相关的内部控制体系,确保资金、资产的安全性以及财务核算的合规性。二是你公司应对财务核算存在的问题进行纠正,纠正事项涉及业绩承诺履行的,应根据修正后业绩重新确定业绩承诺完成情况,并督促有关方履行补偿义务,公司年审会计师、保荐机构应对就前述事项出具专业意见。三是你公司应对加强对博韩伟业、宏图创展等并购主体的管控,加强业务、财务层面的审核力度,切实提升两主体业务开展的合规性以及相关财务核算的规范性。四是你公司应在收到本决定书之日起40日内完成整改工作,并向我局提交整改总结报告,总结报告应包括整改措施落实情况及整改效果等内容。你公司如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

    广发证券000776,处罚内容:广东证监局依照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,决定对公司采取责令改正的行政监管措施。

    凯瑞德002072,处罚内容:鉴于上述违规事实及情节,根据本所《股票上市规则(2014年修订)》第17.2条、《股票上市规则(2018年4月修订)》第17.2条和《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:对张培峰给予通报批评的处分。

    凯瑞德002072,处罚内容:根据《上市公司收购管理办法》第七十五条、《上市公司监管指引第4号—上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》(证监会公告【2013】55号)第六条的规定,现决定对凯瑞德、张培峰采取出具警示函的监管措施。根据《上市公司监管指引第4号—上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》(证监会公告【2013】55号)第六条的规定,现决定对任飞、王腾采取出具警示函的监管措施。

    宝德股份300023,处罚内容:上述行为违法了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第十条规定,根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条规定,现对庆汇租赁有限公司采取出具警示函的监督管理措施。

    艾格拉斯002619,处罚内容:鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年4月修订)》第17.2条和《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:对浙江巨龙控股集团有限公司给予通报批评的处分。对于浙江巨龙控股集团有限公司上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

    珠海中富000659,处罚内容:根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我会决定:一、对珠海中富实业股份有限公司给予警告,并处以60万元的罚款;二、对刘锦钟、宋建明给予警告,并分别处以30万元的罚款;三、对韩惠明给予警告,并处以15万元的罚款。

    珠海中富000659,处罚内容:根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我会决定:一、对珠海中富实业股份有限公司给予警告,并处以60万元的罚款;二、对刘锦钟、宋建明给予警告,并分别处以30万元的罚款;三、对韩惠明给予警告,并处以15万元的罚款。

    新潮能源600777,处罚内容:山东新潮能源股份有限公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条规定,相关责任人违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定,我局决定对山东新潮能源股份有限公司及时任公司董事长黄万珍、卢绍杰,时任总经理胡广军,时任董事会秘书何再权采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。山东新潮能源股份有限公司及相关责任人员应引以为戒,严格遵守相关法律法规和证监会的有关规定,提高自身规范运作水平,切实保障信息披露质量,杜绝类似行为再次发生。

    光洋股份002708,处罚内容:鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年4月修订)》第17.2条、《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对天津天海同步集团有限公司给予公开谴责的处分。二、对吕超给予公开谴责的处分。三、对薛桂凤给予通报批评的处分。

    龙蟒佰利002601,处罚内容:依据《中华人民共和国水污染防治法》第八十三条第(三)项之规定“违反本法规定,有下列行为之一的,由县级以上人民政府环境保护主管部门责令改正或者责令限制生产、停产整治,并处十万元以上一百万元以下的罚款;情节严重的,报经有批准权的人民政府批准,责令停业、关闭:(三)利用渗井、渗坑、裂隙、溶洞,私设暗管,篡改、伪造监测数据,或者不正常运行水污染防治设施等逃避监管的方式排放水污染物的”的规定,做出如下行政处罚:罚款:15万元(大写:拾伍万元)。

    全新好000007,处罚内容:综上,根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对全新好、唐小宏采取出具警示函的行政监管措施。

    共达电声002655,处罚内容:你公司的上述行为违反了《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第六条、第八条、第九条和第十条的规定,以及《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。按照《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第十五条、《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施,并将相关情况按规定记入证券期货市场诚信档案。

    庞大集团601258,处罚内容:鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对庞大汽贸集团股份有限公司时任副总经理蔡苏佳予以公开谴责。

    九芝堂000989,处罚内容:九芝堂的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条、第四十八条的规定。董事长李振国,董事刘国超、李劲松、盛锁柱、杨承、董事兼时任董事会秘书徐向平和独立董事马卓檀、王波、张昆未勤勉尽责,违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条,我局决定对九芝堂及李振国、刘国超、李劲松、盛锁柱、杨承、徐向平、马卓檀、王波、张昆采取出具警示函的监管措施,并记入中国证监会诚信档案。

    长江投资600119,处罚内容:基于前述违规事实和情节,经上海证券交易所(以下简称本所)纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对长发集团长江投资实业股份有限公司及其时任董事兼总经理孙立、财务总监孙海红、董事会秘书俞泓予以通报批评。

    拉芳家化603630,处罚内容:根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第十五条等规定,我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。你们应高度重视上述问题,采取有效措施切实整改,进一步加强募集资金管理和使用,积极履行信息披露义务,强化内幕信息知情人管理,并对相关责任人进行内部问责,于收到本决定书之日起30日内向我局报送整改情况、内部问责情况,并抄报上海证券交易所。

    金发科技600143,处罚内容:我会决定:对王永江处以三万元的罚款。

    *ST成城600247,处罚内容:鉴于上述事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对吉林成城集团股份有限公司及时任董事长方项、时任董事会秘书赖淑婷予以公开谴责。

    众应互联002464,处罚内容:鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年4月修订)》第17.2条和《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:对巢昺给予通报批评的处分。

    东晶电子002199,处罚内容:鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2014年修订)》第17.2条、第17.3条和本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对浙江东晶电子股份有限公司给予通报批评的处分。二、对浙江东晶电子股份有限公司董事长、时任公司负责人兼主管会计工作负责人王皓给予通报批评的处分。三、对浙江东晶电子股份有限公司原实际控制人苏思通给予公开谴责的处分。

    ST狮头600539,处罚内容:按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条第一项、《上市公司现场检查办法》(证监会公告(2010)12号)第二十一条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你公司应在收到本决定之日起,立即进行整改,切实提高信息披露质量和规范运作水平,于1个月内将整改落实情况书面报送我局。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条第三项的规定,我局决定对时任董事长曹志东、财务负责人王翠娟采取警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

    电广传媒000917,处罚内容:公司的上述行为违反了《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》第一条、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条、第三十条的规定。时任公司董事长龙秋云、总经理彭益、财务总监毛小平未勤勉尽责,违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、五十九条的规定,我局决定对公司及相关人员采取出具警示函的监管措施,你公司及相关人员应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作水平和信息披露质量。

    芭田股份002170,处罚内容:上述问题导致你公司相关财务信息披露不符合《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条的相关规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条和《上市公司现场检查办法》(证监会公告〔2010〕12号)第二十一条规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施,你公司应按照以下要求采取有效措施进行改正,并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告:一、全体董事、监事和高级管理人员应加强对证券法律法规的学习,强化规范运作意识,健全内部控制制度,加强信息披露管理,切实提高公司规范运作水平。二、你公司应对探矿权利息、销售返利、业绩补偿款、递延所得税资产等事项在财务核算和列报存在的问题进行纠正。三、你公司应加强财务会计基础工作,提升会计核算水平,增强合规意识,确保成本、费用、资产等事项会计核算的规范性。

    乾景园林603778,处罚内容:鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对北京乾景园林股份有限公司和时任董事长回全福、时任董事会秘书李萍予以通报批评。对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会,并记入上市公司诚信档案。

    乾景园林603778,处罚内容:鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对北京乾景园林股份有限公司和时任董事长回全福、时任董事会秘书李萍予以通报批评。对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会,并记入上市公司诚信档案。

    东方日升300118,处罚内容:你公司的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条的相关规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的相关规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施,要求你公司于收到本决定后30日内报送整改报告,进一步提升规范意识,做好信息披露工作。

    天宝食品002220,处罚内容:上述问题不符合《上市公司治理准则》第九十四条、《企业内部控制基本规范》第六条、第三十条、第三十八条等有关规定,导致公司未及时履行信息披露义务,公司内部控制存在缺陷。按照《上市公司现场检查办法》第二十一条、第二十五条等有关规定,我局决定对公司采取责令改正的监管措施。公司的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十条、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120号)第一条等有关规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对公司采取出具警示函的监管措施。你的上述行为违反了《上市公司治理准则》第四条和《上市公司信息披露管理办法》第三十八条规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对黄作庆采取监管谈话的监管措施。现要求黄作庆于2019年1月15日下午14:00时携带有效身份证件到我局接受监管谈话。

    祥源文化600576,处罚内容:鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对浙江祥源文化股份有限公司及控股股东浙江祥源实业有限公司、原实际控制人兼时任董事长孔德永予以公开谴责,并公开认定孔德永终身不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。

    科达股份600986,处罚内容:鉴于上述违规事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对科达集团股份有限公司时任副总经理王华华予以公开谴责。

    光一科技300356,处罚内容:鉴于上述违规事实及情节,依据本所《创业板股票上市规则(2014年修订)》和《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第16.2条、第16.3条规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对光一科技股份有限公司给予通报批评的处分;二、对光一科技股份有限公司董事长龙昌明,董事、总经理王海俊,时任财务总监周振娟给予通报批评的处分。

    华丽家族600503,处罚内容:鉴于上述事实和情节,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.2条、第17.3条、第17.4条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对华丽家族股份有限公司及时任董事长林立新、时任董事会秘书金泽清予以通报批评。

    华丽家族600503,处罚内容:鉴于上述违规事实和情节,经上海证券交易所(以下简称本所)纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定,本所作出如下纪律处分决定:对华丽家族股份有限公司控股股东上海南江(集团)有限公司予以通报批评。

    中珠医疗600568,处罚内容:基于前述违规事实和情节,经上海证券交易所(以下简称本所)纪律处分委员会审核通过,根据《股票上市规则》第17.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对中珠医疗控股股份有限公司股东深圳市一体投资控股集团有限公司及其一致行动人深圳市一体正润资产管理有限公司、西藏金益信和企业管理有限公司予以通报批评。对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会,并记入上市公司诚信档案。

    中珠医疗600568,处罚内容:上述行为违反了《上市公司监管指引第4号—上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市后公司承诺及履行》,根据该指引第六条规定,现责令深圳市一体投资控股集团有限公司在收到本决定之日起30日内予以改正,切实履行业绩补偿承诺,并承担违约赔偿等法律责任。深圳市一体投资控股集团有限公司应在改正完毕后5个工作日内,向我局提交书面报告。

    仁东控股002647,处罚内容:中国人民银行广州分行(以下简称“广州人行”)给予合利宝公司警告,同时没收违法所得286,099.83元,并处罚款530,000元,合计罚没816,099.83元。

    仁东控股002647,处罚内容:鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2014年修订)》第17.2条、第17.3条和本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对仁东控股股份有限公司给予通报批评的处分。二、对仁东控股股份有限公司时任董事长闫伟给予通报批评的处分。对于仁东控股股份有限公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

    德威新材300325,处罚内容:基于调查情况和评估结论,本机关根据《反垄断法》第四十八条、第四十九条和《暂行办法》第十三条规定,对公司处以30万元人民币罚款的行政处罚。

    沙钢股份002075,处罚内容:上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(以下简称《信披办法》)第二条的规定,按照《信披办法》第五十九条的规定,我局决定对你公司出具警示函并记入诚信档案。你公司应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,杜绝此类行为再次发生。

    神州长城000018,处罚内容:根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《上市公司现场检查办法》第二十一条和《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第十五条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施,你公司应对照上述问题并按照以下要求采取有效措施进行改正,并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告:1、你公司全体董事、监事和高级管理人员应加强对证券法律法规的学习,强化规范运作意识、健全内部控制制度,加强信息披露、募集资金和内幕信息知情人登记管理,切实提高公司规范运作水平。2、你公司应切实加强财务会计基础工作,规范财务管理,确保收入、成本、费用等事项会计核算的规范性,从基础上夯实财务核算质量。3、你公司应加强工程项目的管控,依法合规经营,建立健全合同签署、项目管理、资金收付、收入成本等全链条的财务相关内部控制体系。4、你公司应切实加强资金管理,并对相关资金往来情况和对外提供财务资助问题进行全面梳理清查,及时完成资金清收。5、你公司应切实规范盈利预测编制,合理、谨慎、客观、准确地披露业绩预告和业绩快报。对陈略、唐先勇、田威、崔红丽和杨春玲采取出具警示函措施的决定。

    神州长城000018,处罚内容:根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《上市公司现场检查办法》第二十一条和《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》第十五条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施,你公司应对照上述问题并按照以下要求采取有效措施进行改正,并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告:1、你公司全体董事、监事和高级管理人员应加强对证券法律法规的学习,强化规范运作意识、健全内部控制制度,加强信息披露、募集资金和内幕信息知情人登记管理,切实提高公司规范运作水平。2、你公司应切实加强财务会计基础工作,规范财务管理,确保收入、成本、费用等事项会计核算的规范性,从基础上夯实财务核算质量。3、你公司应加强工程项目的管控,依法合规经营,建立健全合同签署、项目管理、资金收付、收入成本等全链条的财务相关内部控制体系。4、你公司应切实加强资金管理,并对相关资金往来情况和对外提供财务资助问题进行全面梳理清查,及时完成资金清收。5、你公司应切实规范盈利预测编制,合理、谨慎、客观、准确地披露业绩预告和业绩快报。对陈略、唐先勇、田威、崔红丽和杨春玲采取出具警示函措施的决定。

    罗平锌电002114,处罚内容:经县纪委常委会会议研究,并报县委常委会会议批准,决定给予杨建兴同志撤销党内职务处分,给予李尤立同志党内严重警告处分,给予王家林同志党内严重警告处分,给予周立雄同志党内严重警告处分。

    罗平锌电002114,处罚内容:经县纪委常委会会议研究,并报县委常委会会议批准,决定给予杨建兴同志撤销党内职务处分,给予李尤立同志党内严重警告处分,给予王家林同志党内严重警告处分,给予周立雄同志党内严重警告处分。

    利源精制002501,处罚内容:鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2014年修订)》第17.2条、第17.3条、第17.4条,《股票上市规则(2018年4月修订)》第17.2条、第17.3条、第17.4条,《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条、第17.4条,《中小企业板上市公司公开谴责标准》第五条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对吉林利源精制股份有限公司给予公开谴责的处分。二、对吉林利源精制股份有限公司控股股东、实际控制人、时任董事长兼总经理王民给予公开谴责处分。三、对吉林利源精制股份有限公司时任董事、财务总监兼董事会秘书张莹莹,时任财务总监兼董事会秘书王立国给予公开谴责的处分。四、对吉林利源精制股份有限公司董事长、时任总经理沙雨峰给予通报批评的处分。吉林利源精制股份有限公司、王民、张莹莹、王立国如对本所作出的纪律处分决定不服的,可以在收到本纪律处分决定书之日起的十五个交易日内向本所申请复核。对于吉林利源精制股份有限公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

    溢多利300381,处罚内容:根据《中华人民共和国水污染防治法》第八十三条第二项的规定,对利华制药作出以下处理:1、责令利华制药按照《安阳市环境保护局责令改正环境违法行为决定书》(安环监违改[2018]305号)的要求,立即停止违法行为。2、处罚款叁拾万元(300000)元。利华制药如不服本处罚决定,可在接到处罚决定书之日起六十日内向河南省生态环境厅或安阳市人民政府申请行政复议,也可以在接到处罚决定书之日起六个月内向安阳县人民法院提起行政诉讼。

    ST岩石600696,处罚内容:上海五牛投资控股有限公司上述行为违反了《上市公司收购管理办法》(证监会令第108号)第四十八条第一款、第五十六条第二款的规定。根据《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定,我局决定对上海五牛投资控股有限公司采取出具警示函的行政监管措施。上海五牛投资控股有限公司应提高规范运作水平,切实做好信息披露工作。

    闽东电力000993,处罚内容:依据(2015年)《食品安全法》第一百二十五条第一款第(二)项的规定,给予以下行政处罚:1、没收违法经营(即原查封现已解除查封,现存于东晟泰丽园附属楼一楼环三公司仓库)的葡萄酒:(1)唐娜·男爵美乐红葡萄酒3936瓶(含抽样送检9瓶);(2)唐娜·玛菲庄园红葡萄酒660瓶(装瓶日期2012年9月18日的葡萄酒393瓶,装瓶日期2012年7月9日的葡萄酒267瓶,含抽样送检9瓶/批次,共18瓶);2、并处货值金额1429525元5.1倍的罚款7290577.5元。同时根据《中华人人民共和国行政处罚法》第二十三条的规定,责令改正。

    海源复材002529,处罚内容:你公司的上述行为违反了《管理办法》第二条第一款、第三十条第一款的相关规定。根据《管理办法》第五十九条第(三)项的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。现警示你公司:一是严格遵守《证券法》、《管理办法》等相关规定,杜绝违规行为再次出现;二是加强公司内部控制,完善信息披露工作管理,采取有效措施提升公司信息披露水平;三是公司董事、监事、高级管理人员加强对有关证券法律法规的学习,切实履行勤勉尽责义务;四是根据公司规定开展内部问责,促进有关人员勤勉尽责。

    金一文化002721,处罚内容:鉴于上述违规事实及情节,依据本所《股票上市规则(2018年4月修订)》第17.2条、第17.3条及本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第17.2条、第17.3条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:一、对上海碧空龙翔投资管理有限公司给予公开谴责的处分。二、对钟葱给予公开谴责的处分。对于上海碧空龙翔投资管理有限公司和钟葱上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

    鸿达兴业002002,处罚内容:对鸿达兴业集团有限公司给予通报批评的处分。

    海航基础600515,处罚内容:根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,我局决定对海航基础设施投资集团股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施,并记入资本市场诚信信息数据库。黄秋采作为海航基础时任董事长,未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定履行勤勉尽责义务,对公司上述违规担保及信息披露问题负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入资本市场诚信信息数据库。骞军法作为海航基础时任董事会秘书,未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定履行勤勉尽责义务,对公司上述信息披露问题负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入资本市场诚信信息数据库。尚多旭作为海航基础时任财务总监,未按照《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定履行勤勉尽责义务,对公司上述违规担保问题负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入资本市场诚信信息数据库。

    粤泰股份600393,处罚内容:根据《监管指引》第六条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应认真吸取教训,切实加强对证券法律法规的学习,杜绝违反承诺行为再次发生。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

    天邦股份002124,处罚内容:按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《上市公司现场检查办法》第二十一条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的监管措施,要求你公司于收到本决定后30日内报送整改报告,进一步提升规范意识,做好信息披露工作。

    美都能源600175,处罚内容:上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条,第四十八条的规定。你作为公司董事会秘书,对公司定期报告披露的内容不准确负有主要责任。你的行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定,根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。你应认真吸取教训,加强证券法律法规学习,提高规范运作意识,积极配合上市公司做好信息披露工作。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条,第四十八条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对美都能源股份有限公司采取责令改正的监督管理措施,要求美都能源股份有限公司在2018年年度报告中对上述关联方及相应关联交易情况予以披露;同时要求美都能源股份有限公司对子公司管控情况展开自查,建立健全财务会计及信息披露制度并严格执行,提高公司规范运作水平。

    神雾节能000820,处罚内容:根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条和《上市公司现场检查办法》(证监会公告[2010]12号)第二十一条规定,我局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。要求公司高度重视上述问题,完善公司内部控制、提高规范运作水平,严格按照《企业会计准则》进行会计核算,提高会计信息披露质量。公司应在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。

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